國家工商行政管理總局令

第　78　號

《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年12月1日起施行。

局　長　 張　茅

2015年9月15日

工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定

（2015年9月15日國家工商行政管理總局令第78號公布）

第一條 為了加強(qiáng)對工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，完善常態(tài)化監(jiān)督制度，保證各項(xiàng)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱執(zhí)法監(jiān)督，是指上級工商行政管理機(jī)關(guān)對下級工商行政管理機(jī)關(guān)，各級工商行政管理機(jī)關(guān)對本機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)、執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行檢查、評議、督促、糾正等活動。

本規(guī)定所稱工商行政管理機(jī)關(guān)，包括履行工商行政管理職責(zé)的市場監(jiān)督管理部門。

第三條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全執(zhí)法監(jiān)督制度，完善執(zhí)法監(jiān)督程序，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督手段，積極探索執(zhí)法監(jiān)督的有效途徑和方式，加強(qiáng)對各項(xiàng)工商行政管理行政執(zhí)法行為的監(jiān)督制約。

各級工商行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)是主管執(zhí)法監(jiān)督的工作部門，在本級工商行政管理機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和實(shí)施執(zhí)法監(jiān)督工作。

各級工商行政管理機(jī)關(guān)其他有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照其職責(zé)規(guī)定，做好相關(guān)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作。

第四條 執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)遵循監(jiān)督執(zhí)法與促進(jìn)執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯誤與改進(jìn)工作相結(jié)合，堅(jiān)持有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，確保依法行政。

第五條 執(zhí)法監(jiān)督的范圍主要有：

（一）工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行情況；

（二）規(guī)范性文件的制定程序和內(nèi)容是否合法；

（三）行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等具體行政行為是否合法、適當(dāng)；

（四）行政執(zhí)法中是否存在不作為、濫用職權(quán)、玩忽職守、越權(quán)執(zhí)法等行為；

（五）行政執(zhí)法公示情況；

（六）行政執(zhí)法責(zé)任制落實(shí)情況；

（七）其他應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的情況。

第六條 執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進(jìn)行：

（一）實(shí)行法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施情況報(bào)告制度；

（二）實(shí)行規(guī)范性文件合法性審查制度；

（三）實(shí)行行政處罰案件核審、聽證制度；

（四）實(shí)行工商行政管理執(zhí)法證管理制度；

（五）實(shí)行行政復(fù)議制度；

（六）實(shí)行行政執(zhí)法案卷評查制度；

（七）實(shí)行專項(xiàng)執(zhí)法檢查制度；

（八）實(shí)行法治建設(shè)評價制度；

（九）實(shí)行行政執(zhí)法評議考核制度；

（十）實(shí)行執(zhí)法監(jiān)督函告制度；

（十一）實(shí)行行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度；

（十二）各級工商行政管理機(jī)關(guān)決定采取的其他方式。

第七條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)工作需要，可以要求下級工商行政管理機(jī)關(guān)以書面形式報(bào)告有關(guān)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施情況。

第八條 工商行政管理機(jī)關(guān)制定對公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合法性審查，未經(jīng)合法性審查的，不得公布。

合法性審查主要審查下列內(nèi)容：

（一）是否屬于本機(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍；

（二）是否與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定相抵觸；

（三）是否違法設(shè)定行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等事項(xiàng)；

（四）是否違法設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范；

（五）是否已經(jīng)公開征求意見；

（六）制定程序是否符合有關(guān)規(guī)定；

（七）本機(jī)關(guān)不同規(guī)范性文件對同一事項(xiàng)的規(guī)定是否沖突；

（八）其他需要審查的內(nèi)容。

各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將其制定的規(guī)范性文件在門戶網(wǎng)站公布。下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每半年將規(guī)范性文件制定、公布、清理等情況報(bào)送上一級工商行政管理機(jī)關(guān)。

第九條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)實(shí)行行政處罰案件核審制度，充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)在行政處罰案件中的監(jiān)督作用。

案件核審的主要內(nèi)容包括：

（一）本機(jī)關(guān)對所辦案件是否具有管轄權(quán)；

（二）當(dāng)事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；

（四）案件定性是否準(zhǔn)確；

（五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（六）處罰是否適當(dāng)，自由裁量權(quán)行使是否正確；

（七）案件辦理程序是否合法。

第十條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)實(shí)行行政處罰案件聽證制度。行政處罰聽證由法制機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施。

各級工商行政管理機(jī)關(guān)作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

（一）責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)、責(zé)令停止廣告業(yè)務(wù)等；

（二）吊銷、收繳或者扣繳營業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告發(fā)布登記證件、撤銷商標(biāo)注冊、撤銷特殊標(biāo)志登記等；

（三）對公民處以三千元以上、對法人或者其他組織處以三萬元以上罰款；

（四）對公民、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財(cái)物達(dá)到第（三）項(xiàng)所列數(shù)額的行政處罰；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定可以要求聽證的其他行政處罰。

各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府對前款第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列罰沒數(shù)額有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十一條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對行政復(fù)議、行政應(yīng)訴和行政賠償案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期向上一級工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送統(tǒng)計(jì)、分析報(bào)告。

第十二條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年對本機(jī)關(guān)和下級工商行政管理機(jī)關(guān)的行政處罰、行政許可等行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。

行政處罰案卷評查的主要內(nèi)容包括：

（一）實(shí)施行政處罰的主體是否合法；

（二）認(rèn)定的事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；

（三）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（四）程序是否正當(dāng)，是否經(jīng)過法制機(jī)構(gòu)核審；

（五）自由裁量權(quán)運(yùn)用是否適當(dāng)；

（六）是否執(zhí)行罰繳分離；

（七）涉嫌犯罪的案件是否及時移送司法機(jī)關(guān)；

（八）是否符合案件辦理期限要求；

（九）案件辦理文書是否全面、完整；

（十）案卷的書寫、制作、裝訂是否規(guī)范；

（十一）需要評查的其他內(nèi)容。

行政許可案卷評查的主要內(nèi)容包括：

（一）實(shí)施行政許可的主體是否合法；

（二）行政許可項(xiàng)目是否有法律依據(jù)；

（三）申請材料是否齊全、是否符合法定形式；

（四）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（五）受理、審查程序是否合法；

（六）是否在法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予或者不予許可的決定；

（七）是否依法履行告知義務(wù)；

（八）案卷的書寫、制作、裝訂是否規(guī)范；

（九）需要評查的其他內(nèi)容。

案卷評查可以采取抽查案卷、案件回訪、異地互查等形式進(jìn)行。其中，行政行為被人民法院撤銷、變更、確認(rèn)違法或者無效的，其行政執(zhí)法案卷必須全部進(jìn)行評查。評查情況應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第十三條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對下級工商行政管理機(jī)關(guān)開展行政處罰信息公示的情況進(jìn)行監(jiān)督，主要內(nèi)容包括：

（一）是否公示所有適用一般程序的行政處罰案件；

（二）是否按照《企業(yè)信息公示暫行條例》和《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》及時、準(zhǔn)確、完整公示行政處罰信息；

（三）是否按照規(guī)定抽查企業(yè)公示信息；

（四）是否建立健全行政處罰信息公示內(nèi)部考核和管理制度；

（五）其他需要監(jiān)督的內(nèi)容。

第十四條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)工作需要，可以對新制定、修訂的工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施情況，或者對行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題組織專項(xiàng)執(zhí)法檢查。

專項(xiàng)執(zhí)法檢查由工商行政管理機(jī)關(guān)各相關(guān)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，必要時法制機(jī)構(gòu)可以單獨(dú)或者會同相關(guān)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。

專項(xiàng)執(zhí)法檢查可以采取書面匯報(bào)、調(diào)研座談、現(xiàn)場檢查、案卷抽查、網(wǎng)絡(luò)抽查、問卷調(diào)查、暗訪等形式進(jìn)行。專項(xiàng)執(zhí)法檢查情況應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)通報(bào)。

第十五條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)完善行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，細(xì)化、量化行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用信息化手段，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行使。

各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過案件核審、聽證、行政復(fù)議、案卷評查等形式加強(qiáng)對本機(jī)關(guān)和下級工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督。

第十六條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)對下級工商行政管理機(jī)關(guān)辦理的跨區(qū)域、具有較大社會影響等重大案件進(jìn)行監(jiān)督，必要時經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，要求下級工商行政管理機(jī)關(guān)就案件辦理情況作出說明。

下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內(nèi)將案件辦理情況書面報(bào)告上級工商行政管理機(jī)關(guān)。

第十七條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)本機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)、執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以糾正。

第十八條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級工商行政管理機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定提出糾正意見，并可以向下級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，督促其及時糾正，必要時可以直接作出糾正的決定。

下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內(nèi)執(zhí)行，并于執(zhí)行完畢后十日內(nèi)向上級工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)告執(zhí)行結(jié)果。

第十九條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法工作存在普遍性問題或者區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以向下級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見書，提出改進(jìn)工作的意見和建議。

下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督意見書規(guī)定的期限內(nèi)將有關(guān)情況書面報(bào)告上級工商行政管理機(jī)關(guān)。

第二十條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離和收支兩條線管理制度，嚴(yán)禁收費(fèi)罰沒收入同部門利益直接或者變相掛鉤。

第二十一條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)健全行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)信息共享、案情通報(bào)、案件移送制度。

第二十二條 下級工商行政管理機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法活動受到地方保護(hù)主義等情形干擾、干預(yù)的，可以向上一級工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)告。上一級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)調(diào)，必要時可以采取向地方政府通報(bào)情況、督辦、直接查處等方式予以處理。

第二十三條 工商行政管理執(zhí)法證管理、行政處罰案件核審、聽證、行政復(fù)議、行政賠償、法治建設(shè)評價、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究等執(zhí)法監(jiān)督方式，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家工商行政管理總局專項(xiàng)規(guī)定實(shí)施。

第二十四條 下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極配合上級工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法監(jiān)督工作，對不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的，由上級工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評、責(zé)令改正，并可以建議有權(quán)機(jī)關(guān)對負(fù)有責(zé)任的主管人員和相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分。

行政執(zhí)法人員不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重給予批評教育、通報(bào)批評、離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位，并依法給予行政處分。

第二十五條 省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，制定實(shí)施辦法。

第二十六條 本規(guī)定自2015年12月1日起施行。1999年12月8日國家工商行政管理局令第92號公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》同時廢止。