鐵路局關(guān)于印發(fā)《鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入

許可實(shí)施細(xì)則》的通知

國鐵運(yùn)輸監(jiān)〔2015〕18號

局屬各單位：

現(xiàn)將《鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入許可實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們，請貫徹執(zhí)行。

鐵　路　局

2015年5月8日

鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入許可實(shí)施細(xì)則

第一章　總　　則

第一條 為規(guī)范鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入許可實(shí)施工作，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理?xiàng)l例》、《鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入許可辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 中華人民共和國境內(nèi)擬從事鐵路旅客、貨物公共運(yùn)輸營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)依法登記注冊為企業(yè)法人后，向國家鐵路局提出申請，經(jīng)審查合格取得鐵路運(yùn)輸許可證。

國家鐵路局可以采取審查會或者書面征求意見等方式，邀請申請企業(yè)所在地省級人民政府有關(guān)部門、地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局參與審查。

第三條 本實(shí)施細(xì)則所稱鐵路運(yùn)輸許可的范圍分別為高速鐵路旅客運(yùn)輸、城際鐵路旅客運(yùn)輸、普通鐵路旅客運(yùn)輸、鐵路貨物運(yùn)輸。

第四條 擁有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的企業(yè)，有權(quán)自主決定鐵路運(yùn)輸經(jīng)營方式，包括獨(dú)立、合作、委托以及其他合法經(jīng)營方式。采取委托經(jīng)營方式的，應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)許可范圍資質(zhì)條件的鐵路運(yùn)輸企業(yè)。

無鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取獨(dú)立經(jīng)營方式。

第五條 鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入許可工作貫徹執(zhí)行國務(wù)院規(guī)范行政審批行為改進(jìn)行政審批工作的要求，堅(jiān)持依法審批、公開公正、便民高效、嚴(yán)格問責(zé)的原則，為申請企業(yè)提供便利條件，提高行政許可工作效率。

第六條 鐵路運(yùn)輸企業(yè)無論采取何種經(jīng)營方式都應(yīng)當(dāng)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，承擔(dān)鐵路公益性運(yùn)輸義務(wù)。鼓勵鐵路運(yùn)輸企業(yè)之間開放合作，公平競爭，共同維護(hù)運(yùn)輸市場秩序，保障鐵路網(wǎng)暢通和鐵路運(yùn)輸安全。

第二章　許可條件

第七條 申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）擁有符合規(guī)劃和國家標(biāo)準(zhǔn)的鐵路基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)或者使用權(quán)。

（二）擁有符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及滿足運(yùn)輸規(guī)模需要數(shù)量的機(jī)車車輛的所有權(quán)或者使用權(quán)。但僅有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)擁有機(jī)車車輛的所有權(quán)。

（三）生產(chǎn)作業(yè)和管理人員符合鐵路運(yùn)輸崗位標(biāo)準(zhǔn)、具備相應(yīng)從業(yè)資格，且其數(shù)量滿足運(yùn)輸規(guī)模需要。

（四）具有符合法律法規(guī)規(guī)定的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者安全管理人員，以及安全生產(chǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案。

（五）具有鐵路運(yùn)輸相關(guān)的組織管理辦法、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范。

（六）法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第八條 擬從事高速鐵路旅客運(yùn)輸?shù)纳暾埰髽I(yè)，鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸管理工作10年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸本專業(yè)工作8年以上經(jīng)歷。

擬從事城際鐵路旅客運(yùn)輸和普通鐵路旅客運(yùn)輸?shù)纳暾埰髽I(yè)，鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸管理工作8年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸本專業(yè)工作5年以上經(jīng)歷。

擬從事鐵路貨物運(yùn)輸?shù)纳暾埰髽I(yè)，鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸管理工作5年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸本專業(yè)工作3年以上經(jīng)歷。辦理危險(xiǎn)貨物或者特種貨物運(yùn)輸?shù)?，相關(guān)設(shè)備設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)貨物運(yùn)輸?shù)陌踩螅嚓P(guān)生產(chǎn)作業(yè)和管理人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)崗位標(biāo)準(zhǔn)和崗位培訓(xùn)要求。

在最近2年內(nèi)因生產(chǎn)安全事故受到行政處分的，處分期內(nèi)不得擔(dān)任鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)管理的主要負(fù)責(zé)人。

第九條 擁有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的申請企業(yè)，可以通過合作、委托等經(jīng)營方式滿足本實(shí)施細(xì)則第七條、第八條規(guī)定的其他條件。

第三章　許可程序

第十條 申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則第三條、第七條、第八條、第九條規(guī)定的許可范圍和許可條件，于開展鐵路運(yùn)輸營業(yè)前提出申請。可以一次申請一項(xiàng)或者多項(xiàng)許可范圍，一次申請多項(xiàng)的，可以合并申請。

第十一條 申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料（文本格式見附件1），并對其內(nèi)容的真實(shí)性、有效性和合法性負(fù)責(zé)：

（一）國家鐵路局行政許可申請書，一式兩份，一份單頁，一份裝訂；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件，復(fù)印件兩份，一份單頁，一份裝訂；

（三）申請企業(yè)基本情況；

（四）企業(yè)法定代表人任職文件復(fù)印件及履歷表；

（五）鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人任職文件復(fù)印件及履歷表；

（六）專業(yè)技術(shù)管理主要負(fù)責(zé)人任職文件復(fù)印件及履歷表；

（七）符合高速鐵路主要行車工種崗位管理的人員情況；

（八）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、安全生產(chǎn)管理人員配備情況；

（九）安全生產(chǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案的目錄，鐵路運(yùn)輸相關(guān)組織管理辦法、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范的目錄，以及符合法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和安全要求的聲明；

（十）鐵路建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)（核準(zhǔn)、備案）文件復(fù)印件；

（十一）鐵路竣工驗(yàn)收（初步驗(yàn)收）合格的報(bào)告復(fù)印件；

（十二）鐵路運(yùn)營安全評估合格的報(bào)告復(fù)印件；

（十三）機(jī)車車輛數(shù)量滿足運(yùn)輸規(guī)模需要的測算過程及結(jié)果；

（十四）鐵路基礎(chǔ)設(shè)施使用權(quán)的證明材料；

（十五）機(jī)車車輛所有權(quán)或者使用權(quán)的證明材料；

（十六）合作、委托開展鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)的協(xié)議復(fù)印件；

（十七）法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他材料。

第十二條 申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照附件1規(guī)定的格式和順序填寫申請材料，采用A4紙規(guī)格無線膠粘裝訂成冊，加蓋騎縫章，并附光盤形式的電子文檔。

第十三條 申請企業(yè)可以通過國家鐵路局政府網(wǎng)站辦理預(yù)約申請，或者直接向國家鐵路局行政許可受理機(jī)構(gòu)提交申請材料。

第十四條 國家鐵路局對申請企業(yè)提出的行政許可申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請企業(yè)當(dāng)場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者自收到申請材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請企業(yè)按照要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請。

申請企業(yè)提交的補(bǔ)正材料，應(yīng)當(dāng)加蓋企業(yè)公章。

受理或者不予受理行政許可申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋國家鐵路局行政許可專用章和注明日期的書面憑證。

第十五條 在審查申請企業(yè)提交的材料過程中，必要時(shí)對申請企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查及組織鑒定、專家評審。

審查合格的，作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定；審查不合格的，作出不予行政許可的書面決定，說明理由并告知申請企業(yè)享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十六條 國家鐵路局自受理申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)國家鐵路局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知申請企業(yè)。組織鑒定、專家評審所需時(shí)間不計(jì)算在上述期限之內(nèi)。

作出準(zhǔn)予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向申請企業(yè)頒發(fā)鐵路運(yùn)輸許可證。

第十七條 鐵路運(yùn)輸許可證（樣式見附件2）載明被許可企業(yè)名稱、住所、證書編號、許可范圍、發(fā)證日期、有效起始日期、有效期等內(nèi)容。

第十八條 證書編號格式為：TXYS####-@@***。其中，“TXYS”代表鐵路運(yùn)輸許可標(biāo)識；“####”代表年份，由4位阿拉伯?dāng)?shù)字組成；“@@”代表許可范圍，由2位阿拉伯?dāng)?shù)字組成；“***”代表順序號，由3位阿拉伯?dāng)?shù)字組成。

第十九條 鐵路運(yùn)輸許可證有效期為20年。有效期屆滿需要繼續(xù)從事鐵路公共運(yùn)輸營業(yè)的被許可企業(yè)，應(yīng)當(dāng)于有效期屆滿前60日，向國家鐵路局提出延續(xù)申請。國家鐵路局根據(jù)被許可企業(yè)的申請，在有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未做決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。

申請材料包括國家鐵路局行政許可申請書、近3年許可條件保持情況的報(bào)告。

第二十條 被許可企業(yè)的名稱、住所發(fā)生變化的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于變化事項(xiàng)發(fā)生后20個(gè)工作日內(nèi)，向國家鐵路局提出變更申請。

申請材料包括國家鐵路局行政許可申請書、變更事項(xiàng)說明、新的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。

第二十一條 被許可企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向國家鐵路局重新申請?jiān)S可：

（一）合并、分立的；

（二）變更經(jīng)營方式的；

（三）增加許可范圍的；

（四）導(dǎo)致許可條件發(fā)生重大變化的其他情形。

發(fā)生上述第一項(xiàng)、二項(xiàng)情形的被許可企業(yè)，應(yīng)當(dāng)于相關(guān)法律文書生效之日起20個(gè)工作日內(nèi)提出申請。發(fā)生上述第三項(xiàng)情形的，取得許可后方可從事相應(yīng)范圍的鐵路運(yùn)輸營業(yè)。

申請材料為本實(shí)施細(xì)則第十一條規(guī)定的材料。被許可企業(yè)合并、分立的，還應(yīng)當(dāng)提交合并、分立的協(xié)議復(fù)印件或者有關(guān)批準(zhǔn)文件復(fù)印件。

第二十二條 被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)自取得鐵路運(yùn)輸許可之日起1年內(nèi)開展相應(yīng)的鐵路運(yùn)輸營業(yè)，并于開業(yè)后20個(gè)工作日內(nèi)書面告知國家鐵路局。因特殊情況需延期開業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向國家鐵路局提出書面說明，經(jīng)同意并作出書面決定可延期1次，且延長期限不超過1年。

被許可企業(yè)在取得鐵路運(yùn)輸許可證1年內(nèi)未開業(yè)且未延期，或者延期期限內(nèi)仍未開業(yè)的，已取得的鐵路運(yùn)輸許可證自動失效。

第二十三條 被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照許可范圍開展鐵路運(yùn)輸營業(yè)，并保證其運(yùn)輸條件持續(xù)符合許可條件。

第二十四條 被許可企業(yè)未經(jīng)國家鐵路局批準(zhǔn)，不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。

被許可企業(yè)因特殊情況需停業(yè)、歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提前90日向國家鐵路局提出書面申請，并提前60日向社會公告，按有關(guān)規(guī)定妥善處理相關(guān)運(yùn)輸業(yè)務(wù)。

第二十五條 鐵路運(yùn)輸許可證遺失、損毀或者滅失的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在公共媒體上發(fā)布公告、聲明作廢，并向國家鐵路局申請補(bǔ)辦許可證。

申請材料包括國家鐵路局行政許可申請書、公共媒體上發(fā)布公告的證明、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。

第四章　監(jiān)督管理

第二十六條 鐵路監(jiān)管部門依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，依法對被許可企業(yè)從事許可事項(xiàng)活動情況、許可條件保持情況以及遵守鐵路行業(yè)管理相關(guān)規(guī)定等實(shí)施監(jiān)督檢查，受理相關(guān)投訴舉報(bào)，查處違法違規(guī)行為。

實(shí)施許可監(jiān)督檢查，不得妨礙被許可企業(yè)正常的生產(chǎn)活動，不得謀取非法利益，不得泄露被許可企業(yè)的商業(yè)秘密。

被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受和配合監(jiān)督檢查，提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓，不得隱瞞情況或者提供虛假情況。

第二十七條 監(jiān)督檢查可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入被許可企業(yè)有關(guān)部門、生產(chǎn)營業(yè)場所；

（二）詢問被許可企業(yè)有關(guān)工作人員，要求其對檢查事項(xiàng)作出說明；

（三）查閱、復(fù)制或者要求被許可企業(yè)報(bào)送有關(guān)文件、資料；

（四）對違反法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的行為，予以糾正或者要求限期改正；

（五）對依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，依照規(guī)定作出行政處罰決定。

第二十八條 被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，將上一年度企業(yè)運(yùn)輸年度報(bào)告（見附件3）報(bào)國家鐵路局備案。企業(yè)可以通過國家鐵路局政府網(wǎng)站下載報(bào)告文本格式、提交報(bào)告。

第二十九條 被許可企業(yè)不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓鐵路運(yùn)輸許可證。

第三十條 申請企業(yè)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請鐵路運(yùn)輸許可的，國家鐵路局不予受理或者不予許可，并給予警告，申請企業(yè)在1年內(nèi)不得再次申請鐵路運(yùn)輸許可。

第三十一條 有下列情形之一的，國家鐵路局根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷鐵路運(yùn)輸許可：

（一）行政機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

（三）違反法定程序作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予行政許可的；

（五）依法可以撤銷行政許可的其他情形。

被許可企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，申請企業(yè)在3年內(nèi)不得再次申請鐵路運(yùn)輸許可。

第三十二條 有下列情形之一的，國家鐵路局依法辦理鐵路運(yùn)輸許可的注銷手續(xù)：

（一）許可證有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）企業(yè)法人資格依法終止的；

（三）行政許可依法被撤銷、撤回，或者許可證依法被吊銷的；

（四）因不可抗力導(dǎo)致行政許可事項(xiàng)無法實(shí)施的；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。

第三十三條 鐵路監(jiān)管部門工作人員辦理行政許可、實(shí)施監(jiān)督檢查過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十四條 被許可企業(yè)違反法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條 公民、法人或者其他組織未經(jīng)行政許可，擅自從事鐵路運(yùn)輸營業(yè)的，鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依法采取措施予以制止。

第五章　附　　則

第三十六條 本實(shí)施細(xì)則中下列用語的含義：

（一）高速鐵路是指設(shè)計(jì)開行時(shí)速250公里以上（含預(yù)留），并且初期運(yùn)營時(shí)速200公里以上的客運(yùn)列車專線鐵路。

（二）城際鐵路是指專門服務(wù)于相鄰城市間或城市群，設(shè)計(jì)開行時(shí)速200公里及以下的客運(yùn)列車專線鐵路。

（三）鐵路基礎(chǔ)設(shè)施是場站設(shè)施、線橋隧涵、牽引供電、通信信號、信息系統(tǒng)等鐵路設(shè)備設(shè)施的總稱。

（四）鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)、專業(yè)，包括安全管理、調(diào)度指揮、行車組織、客運(yùn)組織、貨運(yùn)組織，機(jī)車車輛、線橋隧涵、牽引供電、通信信號、信息系統(tǒng)的運(yùn)用以及維修養(yǎng)護(hù)。其中，鐵路運(yùn)輸主要業(yè)務(wù)包括調(diào)度指揮、行車組織、客運(yùn)組織、貨運(yùn)組織等。

（五）獨(dú)立經(jīng)營方式是指申請企業(yè)承擔(dān)全部鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)或者主要業(yè)務(wù)。

（六）委托經(jīng)營方式是指申請企業(yè)與具備相應(yīng)許可范圍資質(zhì)條件的鐵路運(yùn)輸企業(yè)簽訂協(xié)議，由該鐵路運(yùn)輸企業(yè)承擔(dān)全部鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)或者主要業(yè)務(wù)。

（七）合作經(jīng)營方式是指申請企業(yè)與其他企業(yè)簽訂協(xié)議，由多家企業(yè)分別承擔(dān)鐵路運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十七條 《鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入許可辦法》第三十一條規(guī)定“參照本辦法執(zhí)行”的企業(yè)，申請領(lǐng)取鐵路運(yùn)輸許可證的，提交本實(shí)施細(xì)則第十一條第一、二、三項(xiàng)規(guī)定的材料。

第三十八條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

附件：1.鐵路運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)入許可申請材料

2.鐵路運(yùn)輸許可證（樣式）

3.鐵路運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)輸年度報(bào)告