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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

2015-09-01國(guó)務(wù)院公報(bào)46618

現(xiàn)公布《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》,自2015年7月1日起施行。

證 監(jiān) 會(huì)

2015年5月14日


香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定


第一章 總  則

第一條 為規(guī)范中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)(以下簡(jiǎn)稱香港)互認(rèn)基金在內(nèi)地(指中華人民共和國(guó)的全部關(guān)稅領(lǐng)土)的注冊(cè)、銷售、信息披露等活動(dòng),保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)等法律法規(guī),以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱香港證監(jiān)會(huì))簽署的相關(guān)監(jiān)管合作備忘錄,制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱香港互認(rèn)基金,是指依照香港法律在香港設(shè)立、運(yùn)作和公開銷售,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在內(nèi)地公開銷售的單位信托、互惠基金或者其他形式的集體投資計(jì)劃。

第三條 香港互認(rèn)基金的管理人應(yīng)當(dāng)委托內(nèi)地符合條件的機(jī)構(gòu)作為代理人,辦理基金在境內(nèi)的相關(guān)業(yè)務(wù)。


第二章 產(chǎn)品注冊(cè)

第四條 香港互認(rèn)基金在內(nèi)地公開銷售,應(yīng)當(dāng)符合以下條件并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè):

(一)依照香港法律在香港設(shè)立和運(yùn)作,經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開銷售,受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管;

(二)管理人是在香港注冊(cè)及經(jīng)營(yíng),持有香港資產(chǎn)管理牌照,未將投資管理職能轉(zhuǎn)授予其他國(guó)家或者地區(qū)的機(jī)構(gòu),最近3年或者自成立起未受到香港證監(jiān)會(huì)的重大處罰;

(三)采用托管制度,信托人、保管人符合香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;

(四)基金類型為常規(guī)股票型、混合型、債券型及指數(shù)型(含交易型開放式指數(shù)基金);

(五)基金成立1年以上,資產(chǎn)規(guī)模不低于2億元人民幣(或者等值外幣),不以內(nèi)地市場(chǎng)為主要投資方向,在內(nèi)地的銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例不高于50%。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《基金法》第五十五條的規(guī)定對(duì)香港互認(rèn)基金的注冊(cè)申請(qǐng)進(jìn)行審查,作出決定。審查過程中可征求香港證監(jiān)會(huì)的意見。

注冊(cè)申請(qǐng)材料包括以下文件:

(一)申請(qǐng)報(bào)告;

(二)基金的信托契約或者公司章程;

(三)基金的招募說明書及產(chǎn)品資料概要;

(四)基金最近經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告;

(五)基金代理人及代理協(xié)議;

(六)基金及管理人、信托人、保管人、代理人符合條件的證明文件;

(七)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

上述文件與香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的版本存在差異的,應(yīng)當(dāng)列明主要差異及原因。


第三章 投資運(yùn)作及信息披露

第六條 香港互認(rèn)基金的投資交易、資產(chǎn)保管、估值核算、申購(gòu)贖回、費(fèi)率安排、基金的稅收、持有人大會(huì)、法律文件變更、終止與合并、撤銷認(rèn)可等事項(xiàng),根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求和基金法律文件的約定執(zhí)行。

第七條 香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的信息披露文件(包括招募說明書、產(chǎn)品資料概要、凈值公告、定期財(cái)務(wù)報(bào)告、臨時(shí)公告等)的內(nèi)容、格式、時(shí)限、頻率、事項(xiàng)等根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求和基金法律文件的約定執(zhí)行,本規(guī)定另有規(guī)定的除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理措施,確保有關(guān)信息披露文件及監(jiān)管報(bào)告同步向兩地投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露或者報(bào)告。

第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)將應(yīng)予披露的信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊或者基金代理人的網(wǎng)站等媒介披露,并保證投資人能夠按照基金法律文件約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

第九條 香港互認(rèn)基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前,公開披露基金的產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、招募說明書、信托契約或者公司章程、最近的基金財(cái)務(wù)年報(bào)及半年報(bào)。

第十條 香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的招募說明書根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求編制,并應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充以下內(nèi)容:

(一)針對(duì)香港互認(rèn)基金的特別說明和風(fēng)險(xiǎn)揭示;

(二)基金在內(nèi)地信息披露文件的種類、時(shí)間和方式,以及備查文件的存放地點(diǎn)和查閱方式;

(三)基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù),基金份額持有人大會(huì)程序及規(guī)則,基金合同解除或者終止的事由及程序,爭(zhēng)議解決方式;

(四)基金份額持有人提供的服務(wù)種類、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)渠道及聯(lián)系方式;

(五)其他較之香港投資者獲得的存在重大差異或者對(duì)內(nèi)地投資者有重大影響的信息。

第十一條 香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的產(chǎn)品資料概要根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求編制,并應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充針對(duì)香港互認(rèn)基金的特別說明和風(fēng)險(xiǎn)揭示。

第十二條 香港互認(rèn)基金的管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的開戶、清算、注冊(cè)登記、銷售時(shí)間、銷售渠道、銷售方式等具體操作事宜編制基金份額發(fā)售公告,與招募說明書一并披露。

第十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理措施,確保香港及內(nèi)地投資者獲得公平的對(duì)待,包括投資者權(quán)益保護(hù)、投資者權(quán)利行使、信息披露和賠償?shù)取?

第十四條 香港互認(rèn)基金的爭(zhēng)議解決根據(jù)基金合同約定的方式處理。采用訴訟方式的,不得排除內(nèi)地法院審理相關(guān)訴訟的權(quán)利。


第四章 基金銷售

第十五條 香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

在內(nèi)地銷售香港互認(rèn)基金,應(yīng)當(dāng)遵守內(nèi)地公募基金銷售的法律法規(guī)及本規(guī)定。

第十六條 香港互認(rèn)基金管理人自行或者委托其他機(jī)構(gòu)制作適用于內(nèi)地市場(chǎng)基金產(chǎn)品宣傳推介材料的,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)代理人進(jìn)行合規(guī)性檢查并出具意見,自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)代理人主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?;痄N售機(jī)構(gòu)自行制作的香港互認(rèn)基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查并出具合規(guī)意見,自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金銷售機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

在內(nèi)地向公眾分發(fā)或者發(fā)布的香港互認(rèn)基金產(chǎn)品宣傳推介材料相關(guān)表述應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、清晰、有效,并明確、醒目地標(biāo)示該產(chǎn)品依照香港法律設(shè)立,其投資運(yùn)作、信息披露等規(guī)范適用香港法律及香港證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

第十七條 香港互認(rèn)基金管理人可以自行或者委托代理人辦理與內(nèi)地基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售協(xié)議簽署。管理人自行簽署銷售協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)確保代理人能夠履行相關(guān)職責(zé)。

香港互認(rèn)基金管理人、代理人及基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分等進(jìn)行約定。

第十八條 香港互認(rèn)基金管理人應(yīng)當(dāng)委托代理人通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的技術(shù)平臺(tái)與基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。

香港互認(rèn)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)內(nèi)地投資人注冊(cè)登記數(shù)據(jù)在內(nèi)地的備份。

第十九條 內(nèi)地從事香港互認(rèn)基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、有效的境外基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系,相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法等應(yīng)當(dāng)與內(nèi)地基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系一致。

香港互認(rèn)基金在內(nèi)地銷售引用境外機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)或者評(píng)級(jí)結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)予以特別提示,說明其評(píng)價(jià)方法及結(jié)果區(qū)別于內(nèi)地評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)采用的方法和所得的結(jié)果。


第五章 代理機(jī)構(gòu)

第二十條 香港互認(rèn)基金的管理人委托的代理人應(yīng)當(dāng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公募基金管理或者托管資格。

第二十一條 代理人根據(jù)香港互認(rèn)基金管理人的委托,代為辦理產(chǎn)品注冊(cè)、信息披露、銷售安排、數(shù)據(jù)交換、資金清算、監(jiān)管報(bào)告、通信聯(lián)絡(luò)、客戶服務(wù)、監(jiān)控等事項(xiàng),但香港互認(rèn)基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除。

管理人應(yīng)當(dāng)審慎選擇代理人,持續(xù)監(jiān)督和定期評(píng)估代理人的表現(xiàn),確保管理人的職責(zé)得到有效履行。

第二十二條 香港互認(rèn)基金管理人應(yīng)當(dāng)與代理人簽署委托代理協(xié)議,明確約定委托代理內(nèi)容、雙方職責(zé)與權(quán)利義務(wù),以及協(xié)議到期或者合作終止后妥善處理相應(yīng)業(yè)務(wù)的方案。


第六章 監(jiān)督管理

第二十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理措施確保香港互認(rèn)基金持續(xù)滿足互認(rèn)的資格條件?;鹳Y產(chǎn)規(guī)模、主要投資方向、主要銷售對(duì)象出現(xiàn)不滿足條件的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,并暫停該基金在內(nèi)地的銷售活動(dòng),直至重新符合條件。基金類型及運(yùn)作方式發(fā)生重大變更的,應(yīng)當(dāng)暫停該基金在內(nèi)地的銷售活動(dòng),并重新向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

第二十四條 香港互認(rèn)基金違法違規(guī)行為的監(jiān)督管理按其違法違規(guī)行為發(fā)生地由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)實(shí)施監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)內(nèi)地法律法規(guī)對(duì)香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的銷售、信息披露等行為實(shí)施監(jiān)管,香港證監(jiān)會(huì)依據(jù)香港法律對(duì)香港互認(rèn)基金在香港的投資運(yùn)作行為實(shí)施監(jiān)管。

第二十五條 香港互認(rèn)基金管理人的日常監(jiān)管遵循屬地監(jiān)管原則,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求香港互認(rèn)基金管理人就重大監(jiān)管事項(xiàng)作出解釋說明。

香港互認(rèn)基金管理人在從事互認(rèn)基金在內(nèi)地銷售、信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中,存在違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求香港證監(jiān)會(huì)提供協(xié)助,并依法對(duì)其采取行政監(jiān)管措施或者行政處罰。

第二十六條 香港互認(rèn)基金的內(nèi)地代理人應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定的有關(guān)要求,切實(shí)履行各項(xiàng)業(yè)務(wù)職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)代理人相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,代理人在開展相關(guān)活動(dòng)過程中違反本規(guī)定的,責(zé)令限期整改,整改期間可以暫?;蛘呦拗破錁I(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)代理業(yè)務(wù)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就香港互認(rèn)基金的持續(xù)監(jiān)管建立監(jiān)管合作機(jī)制,切實(shí)維護(hù)兩地基金份額持有人的合法權(quán)益。


第七章 附  則

第二十八條 香港互認(rèn)基金在內(nèi)地披露、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的相關(guān)文件以及向公眾分發(fā)的宣傳推介材料等應(yīng)當(dāng)使用簡(jiǎn)體中文編寫,相關(guān)用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)地基金業(yè)務(wù)習(xí)慣;原件為其他語(yǔ)言的,應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的簡(jiǎn)體中文翻譯件。

第二十九條 本規(guī)定自2015年7月1日起施行。



錄入:王俊春 編輯:王俊春
update time:2015-09-01 11:43:12
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