黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府高度重視激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性。近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府聚焦完善科研管理、提升科研績(jī)效、推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化分配機(jī)制等方面，先后制定出臺(tái)了一系列政策文件，在賦予科研單位和科研人員自主權(quán)等方面取得了顯著效果，受到廣大科技工作者的擁護(hù)和歡迎。但在有關(guān)政策落實(shí)過(guò)程中還不同程度存在各類問(wèn)題，制約了政策效果，影響了科研人員的積極性主動(dòng)性。為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕127號(hào)）精神，進(jìn)一步推動(dòng)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件精神落實(shí)到位，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、充分認(rèn)識(shí)賦予科研機(jī)構(gòu)和人員自主權(quán)的重要意義

深入推進(jìn)科技體制改革、賦予科研單位和科研人員更大自主權(quán)、切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)，對(duì)于調(diào)動(dòng)科研人員積極性、充分釋放創(chuàng)新創(chuàng)造活力、推進(jìn)建設(shè)創(chuàng)新型云南、實(shí)現(xiàn)全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量跨越式發(fā)展具有十分重要的意義。各州、市和省直有關(guān)部門(mén)、單位要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)賦予科研單位和科研人員自主權(quán)的重要意義，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府各項(xiàng)部署要求，尊重規(guī)律，尊重科研人員，充分發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體作用，密切協(xié)調(diào)配合，精心組織實(shí)施，抓緊解決政策落實(shí)中存在的突出問(wèn)題，杜絕形式主義、官僚主義等現(xiàn)象，真抓實(shí)干，務(wù)求實(shí)效，切實(shí)為科研單位和科研人員營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)一步解放生產(chǎn)力，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型云南增添動(dòng)力。

二、制定政策落實(shí)的配套制度和具體實(shí)施辦法

對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府已經(jīng)出臺(tái)的賦予科研單位和科研人員自主權(quán)的有關(guān)政策，各州、市和省直有關(guān)部門(mén)、單位要制定具體的實(shí)施辦法，對(duì)現(xiàn)行的科研項(xiàng)目、科研資金、科研人員以及因公臨時(shí)出國(guó)等管理辦法進(jìn)行修訂，對(duì)與新出臺(tái)政策精神不符的規(guī)定要進(jìn)行清理和修改。各高校、科研院所、國(guó)有企業(yè)和智庫(kù)以及其他承擔(dān)科研任務(wù)的單位要按照上述原則修訂和制定有關(guān)實(shí)施辦法和制度。以上工作要在2019年2月20日前完成。

三、深入推進(jìn)下放科技管理權(quán)限工作

（一）推動(dòng)預(yù)算調(diào)劑和儀器采購(gòu)管理權(quán)落實(shí)到位。省科技廳、省財(cái)政廳和其他省財(cái)政科技項(xiàng)目管理部門(mén)要按照《中共中央辦公廳　國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)〉的通知》（中辦發(fā)〔2016〕50號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《中共云南省委辦公廳　云南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)和完善省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的意見(jiàn)〉的通知》（云辦發(fā)〔2017〕9號(hào)）等精神，分別修訂有關(guān)科技項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理辦法，將文件規(guī)定的有關(guān)預(yù)算調(diào)劑、科研儀器采購(gòu)等事項(xiàng)交由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主決定，由單位主管部門(mén)報(bào)項(xiàng)目管理部門(mén)備案。

（二）推動(dòng)科研人員的技術(shù)路線決策權(quán)落實(shí)到位。各州、市和省直有關(guān)部門(mén)在制定有關(guān)規(guī)定和具體辦法時(shí)，要明確“賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)”、“科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需要，按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整”。

（三）推動(dòng)項(xiàng)目過(guò)程管理權(quán)落實(shí)到位。各項(xiàng)目管理部門(mén)對(duì)科研項(xiàng)目要由重過(guò)程管理向重項(xiàng)目目標(biāo)和標(biāo)志性成果轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目結(jié)果及階段性成果的考核，實(shí)施過(guò)程中的管理主要由項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)。要精簡(jiǎn)信息和材料報(bào)送，有關(guān)單位不得隨意要求項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)各種信息或報(bào)送有關(guān)材料。

（四）科研單位要健全完善內(nèi)部管理制度。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)已明確下放給科研單位管理的有關(guān)事項(xiàng)。各州、市和省直有關(guān)部門(mén)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)指導(dǎo)所屬科研單位制定詳細(xì)可操作的管理制度和辦法，確保在落實(shí)科研人員自主權(quán)的基礎(chǔ)上，突出成果導(dǎo)向，提高科研資金使用績(jī)效，完成科研目標(biāo)任務(wù)。項(xiàng)目管理部門(mén)要采取隨機(jī)抽查等方式加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，防止發(fā)生違規(guī)行為。

四、進(jìn)一步做好已出臺(tái)法規(guī)文件相關(guān)規(guī)定的銜接

（一）明確科研人員兼職的操作辦法。有關(guān)部門(mén)和單位要認(rèn)真執(zhí)行《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)）、《中共中央辦公廳　國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)〉的通知》（廳字〔2016〕35號(hào)）、《云南省人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的實(shí)施意見(jiàn)》（云政發(fā)〔2016〕70號(hào)）和《中共云南省委辦公廳　云南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（云廳字 〔2017〕21 號(hào)）有關(guān)規(guī)定，與企業(yè)通過(guò)股權(quán)合作、共同研發(fā)、互派人員、成果應(yīng)用等多種方式建立緊密的合作關(guān)系，支持科研人員深入企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，落實(shí)“科研人員在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬”的規(guī)定。各州、市和省直有關(guān)部門(mén)、單位要進(jìn)一步明確科研人員兼職兼薪問(wèn)題的具體管理辦法，明確審批程序，約定有關(guān)權(quán)利與義務(wù)。對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）明確科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益的具體辦法。各高校、科研院所要按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》有關(guān)規(guī)定，制定本單位轉(zhuǎn)化科技成果的專門(mén)管理辦法，完善評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，對(duì)科技成果的主要完成人和其他對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員，區(qū)分不同情況給予現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。省人力資源社會(huì)保障廳要會(huì)同有關(guān)部門(mén)按照優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效的有關(guān)規(guī)定精神，落實(shí)“科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)”的要求，制定出臺(tái)具體操作辦法，推動(dòng)各部門(mén)和單位落實(shí)到位。

（三）明確科技成果作為國(guó)有資產(chǎn)的管理程序。認(rèn)真落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，按照對(duì)科技成果價(jià)值“通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格”的規(guī)定，修訂我省有關(guān)管理辦法，簡(jiǎn)化科技成果國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估程序，縮短評(píng)估周期，改進(jìn)對(duì)評(píng)估結(jié)果的使用方式，研究建立資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告公示制度，同時(shí)探索利用市場(chǎng)化機(jī)制確定科技成果價(jià)值的多種方式。要進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記和變更程序，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

（四）明確有關(guān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的細(xì)化管理制度。有關(guān)部門(mén)和單位要進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，并制定專門(mén)管理辦法，對(duì)以市場(chǎng)委托方式取得的橫向經(jīng)費(fèi)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用。省財(cái)政廳在有關(guān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用管理規(guī)定中明確，高校、科研院所要根據(jù)科研工作的特點(diǎn)，對(duì)科研需要的出差和會(huì)議按照標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷(xiāo)有關(guān)費(fèi)用并簡(jiǎn)化相關(guān)手續(xù)。探索建立項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家共同審核機(jī)制，在科研項(xiàng)目評(píng)審的同時(shí)進(jìn)行預(yù)算評(píng)審。

五、加強(qiáng)對(duì)政策貫徹落實(shí)工作的組織協(xié)調(diào)和督查指導(dǎo)

（一）加強(qiáng)政策落實(shí)的組織協(xié)調(diào)。省科技廳要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，牽頭會(huì)同有關(guān)部門(mén)和單位認(rèn)真對(duì)照國(guó)辦發(fā)〔2018〕127號(hào)文件要求逐項(xiàng)落實(shí)有關(guān)工作，做到全覆蓋、無(wú)死角。各州、市和省直有關(guān)部門(mén)、單位要提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)落實(shí)主體責(zé)任，按照“誰(shuí)起草、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則認(rèn)真履職，及時(shí)對(duì)有關(guān)配套政策的制定、有關(guān)規(guī)定的清理和修訂提出意見(jiàn)，按照程序報(bào)批。2019年2月25日前，各州、市和省直有關(guān)部門(mén)、單位要將貫徹落實(shí)情況報(bào)省科技廳，省科技廳匯總報(bào)省人民政府。

（二）開(kāi)展對(duì)政策落實(shí)情況的自查和督查。各州、市和省直有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)科研單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和督查，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，對(duì)本部門(mén)所屬科研單位落實(shí)賦予科研單位和科研人員自主權(quán)有關(guān)文件精神情況進(jìn)行全面自查，逐一梳理、明確責(zé)任，深入分析堵點(diǎn)難點(diǎn)并加以糾正解決，確保政策全面兌現(xiàn)。省科技廳要抓好督促檢查，制定工作方案，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)，壓實(shí)責(zé)任，確保不折不扣落實(shí)到位。省政府辦公廳將適時(shí)開(kāi)展督促檢查。

（三）做好培訓(xùn)宣傳工作。省科技廳、省財(cái)政廳等部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府出臺(tái)文件的宣傳解讀。對(duì)政策性比較強(qiáng)的管理問(wèn)題和財(cái)務(wù)制度要開(kāi)展培訓(xùn)，建立咨詢渠道。對(duì)好做法、好經(jīng)驗(yàn)、好案例，要做好宣傳推廣。

（四）加強(qiáng)對(duì)政策落實(shí)的監(jiān)督。要加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，以是否符合中央精神和改革方向作為審計(jì)定性判斷的標(biāo)準(zhǔn)，充分尊重科研規(guī)律，對(duì)于符合中央精神和改革方向，但不符合部門(mén)和單位現(xiàn)有管理規(guī)定的行為，要有針對(duì)性地提出對(duì)具體規(guī)定修改調(diào)整的建議。加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，建立舉報(bào)投訴渠道，鼓勵(lì)科研單位和科研人員對(duì)政策落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重失職失責(zé)的要追究有關(guān)人員責(zé)任。

云南省人民政府辦公廳

2019年1月29日