云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細(xì)則（試行）的通知

各州、市、縣、區(qū)人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細(xì)則（試行）》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

云南省人民政府辦公廳

2018年6月19日

云南省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細(xì)則（試行）

第一章　總　則

第一條　為規(guī)范我省區(qū)域性股權(quán)市場的活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范區(qū)域性股權(quán)市場風(fēng)險，促進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）等規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本細(xì)則。

第二條　在我省區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部委認(rèn)可的其他證券，以及有關(guān)活動，適用本細(xì)則。

第三條　我省區(qū)域性股權(quán)市場是為全省中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及有關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。

第四條　在我省區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及有關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，遵循公平自愿、誠實信用、風(fēng)險自擔(dān)的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。

第五條　省金融辦承擔(dān)對全省區(qū)域性股權(quán)市場的日常監(jiān)督管理職責(zé)，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風(fēng)險防范、處置工作。

第六條　我省區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)督管理工作接受證監(jiān)會及云南證監(jiān)局的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，證監(jiān)會及云南證監(jiān)局對市場規(guī)范運作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對市場風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

省金融辦與云南證監(jiān)局建立全省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作及信息共享機制。

第二章　設(shè)立、變更和終止

第七條　我省區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)（以下簡稱運營機構(gòu)）負(fù)責(zé)組織全省區(qū)域性股權(quán)市場的活動，對市場參與者進(jìn)行自律管理。

全省只設(shè)立1個運營機構(gòu)，省內(nèi)其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。

第八條　運營機構(gòu)的設(shè)立，按照國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，由省金融辦提請省各類交易場所監(jiān)管部門聯(lián)席會議審議后，報省人民政府批準(zhǔn)。

第九條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法設(shè)立的法人；

（二）開展業(yè)務(wù)活動所必需的營業(yè)場所、業(yè)務(wù)設(shè)施、營運資金和證券、財會、法律、信息等專業(yè)人員；

（三）健全的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員沒有《中華人民共和國證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，沒有被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的情形；

（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十條　運營機構(gòu)的出資應(yīng)真實合法，出資人應(yīng)以自有資金入股，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十一條　申請人申請籌建運營機構(gòu)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)后，可以成立籌建組正式開展籌建工作，籌建期不超過6個月，并依法辦理工商登記手續(xù)。

第十二條　完成籌建工作擬開業(yè)的運營機構(gòu)，由申請人向省金融辦提出開業(yè)申請，省金融辦組織驗收。

申請人提交開業(yè)申請時，應(yīng)提交下列文件、材料：

（一）書面申請文件，載明申請人的名稱、營業(yè)場所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)設(shè)置、擬申請業(yè)務(wù)類型及交易模式、功能定位等；

（二）申請人營業(yè)執(zhí)照（正、副本）復(fù)印件；

（三）公司章程；

（四）驗資機構(gòu)出具的驗資報告；

（五）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告；

（六）業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)操作規(guī)范；

（七）公司治理和內(nèi)部控制制度；

（八）風(fēng)險管理制度；

（九）交易信息系統(tǒng)軟硬件建設(shè)資料；

（十）出資人有關(guān)資料；

（十一）董事、監(jiān)事、高級管理人員的履歷材料和信用記錄；

（十二）申請材料真實性承諾書。

第十三條　驗收合格后，由省金融辦報請省人民政府批準(zhǔn)。

省人民政府批準(zhǔn)同意運營機構(gòu)開業(yè)后，應(yīng)及時向社會公布運營機構(gòu)名單，并報證監(jiān)會備案。

第十四條　運營機構(gòu)有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)事先報請省金融辦審核：

（一）變更公司名稱；

（二）變更注冊資本；

（三）變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）變更機構(gòu)住所或營業(yè)場所；

（五）修改公司章程、基本業(yè)務(wù)規(guī)則；

（六）變更董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（七）調(diào)整經(jīng)營范圍；

（八）改變組織形式；

（九）分立、合并和停業(yè)、解散；

（十）證監(jiān)會、云南證監(jiān)局和省金融辦規(guī)定的其他重大事項。

第十五條　運營機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動的，應(yīng)經(jīng)省金融辦審核后報省人民政府批準(zhǔn)。在省外設(shè)立分支機構(gòu)的，還應(yīng)經(jīng)擬設(shè)分支機構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)。

第十六條　運營機構(gòu)停業(yè)、解散、破產(chǎn)，經(jīng)省金融辦審核后報省人民政府批準(zhǔn)。運營機構(gòu)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理投資者資金和其他資產(chǎn)。

運營機構(gòu)停業(yè)期為6個月，在規(guī)定停業(yè)期間恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)報省金融辦批準(zhǔn)恢復(fù)營業(yè)。停業(yè)連續(xù)6個月以上，仍未能恢復(fù)營業(yè)的，經(jīng)省金融辦審核后報省人民政府撤銷批準(zhǔn)文件，由工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

運營機構(gòu)因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將有關(guān)安排告知投資者及有關(guān)方，成立清算組按照法定程序進(jìn)行清算，并及時報告省金融辦。清算結(jié)束后，運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理注銷手續(xù)。

第三章　證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓

第十七條　企業(yè)在我省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

（二）最近一個會計年度的財務(wù)會計報告無虛假記載；

（三）沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；

（四）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十八條　企業(yè)在我省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本細(xì)則第十七條規(guī)定的條件；

（二）債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；

（三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

（四）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十九條　未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部委認(rèn)可，不得在我省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券。

第二十條　在我省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

前款所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具有較強風(fēng)險識別和承受能力，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等依法批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃；

（三）社會保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法備案的私募基金；

（四）依法設(shè)立且最近一年末凈資產(chǎn)不低于100萬元的法人或者其他組織；

（五）在一定時期內(nèi)擁有符合證監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及有關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

第二十一條　在我省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得采取拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)：

（一）以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。

理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細(xì)則第二十條第二項、第三項規(guī)定的除外。

第二十二條　在我省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式。

通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、廣播電視、報刊等向社會公眾發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息的，屬于前款規(guī)定的公開或者變相公開方式；但符合下列條件的除外：

（一）通過運營機構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺向在本市場開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

（二）投資者需憑用戶名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后才能查看。

第二十三條　在我省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)（以下簡稱掛牌公司），應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則第十七條規(guī)定的條件。

第二十四條　在我省區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓證券的，應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條規(guī)定，不得采取集中競價、連續(xù)競價、做市商等集中交易方式。

投資者在我省區(qū)域性股權(quán)市場買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日。

第二十五條　符合下列情形之一的，不受本細(xì)則第二十條規(guī)定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實施股權(quán)激勵計劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。

第二十六條　運營機構(gòu)對證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請文件，遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則，依法進(jìn)行審查，出具審查意見。在發(fā)行、掛牌完成后5個工作日內(nèi)報省金融辦和云南證監(jiān)局備案。

地方金融企業(yè)在我省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、非公開增資的，應(yīng)當(dāng)同時符合有關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定。

第二十七條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價格行情。

第二十八條　證券發(fā)行人、掛牌公司及我省區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺，供信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息。

第二十九條　證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說明書、債券募集說明書，并在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時，披露臨時報告。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，并在發(fā)生可能對證券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事件時，披露臨時報告。

招股說明書、債券募集說明書、年度報告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財務(wù)會計報告以及可能對證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。

第三十條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對非上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人掛牌前直接或間接持有的股票，掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持有本公司股票，制定轉(zhuǎn)讓限制規(guī)則，切實維護(hù)掛牌公司和其他投資者的利益。

第三十一條　運營機構(gòu)可依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停或恢復(fù)掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓。掛牌公司對暫停掛牌決定不服的，可以向運營機構(gòu)申請復(fù)核。

第三十二條　運營機構(gòu)可依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則終止掛牌公司掛牌。掛牌公司對終止掛牌決定不服的，可以向運營機構(gòu)申請復(fù)核。當(dāng)掛牌公司獲準(zhǔn)在境內(nèi)外有關(guān)資本市場掛牌或上市時，運營機構(gòu)須為其辦理終止掛牌手續(xù)。

第三十三條　國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴股，按照國家和我省有關(guān)國有資產(chǎn)管理的法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章　賬戶管理與登記結(jié)算

第三十四條　投資者在我省區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券，應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。登記結(jié)算機構(gòu)可直接為投資者開立證券賬戶，也可委托參與本市場的證券公司代為辦理。

開立證券賬戶的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對申請人是否符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件進(jìn)行審查，對不符合規(guī)定條件的申請人，不得為其開立證券賬戶。申請人為自然人的，還應(yīng)當(dāng)在為其開立證券賬戶前，通過書面或者電子形式向其揭示風(fēng)險并要求確認(rèn)。

第三十五條　投資者在我省區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金，應(yīng)當(dāng)專戶存放在商業(yè)銀行或者國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。投資者資金管理具體措施由省金融辦另行制定。

運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理并向省金融辦和云南證監(jiān)局報告。

第三十六條　我省區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運營機構(gòu)或者證監(jiān)會認(rèn)可的登記結(jié)算機構(gòu)辦理。

在我省區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第三十七條　辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得挪用投資者的證券。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立證券賬戶對接機制，將我省區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶納入到資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。

第五章　中介服務(wù)

第三十八條　中介機構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在我省區(qū)域性股權(quán)市場從事有關(guān)業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和省人民政府有關(guān)規(guī)定等，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。

第三十九條　運營機構(gòu)可自行或者組織有關(guān)中介機構(gòu)開展下列業(yè)務(wù)活動：

（一）為參與本市場的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問服務(wù)；

（二）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動；

（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；

（四）為在本市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；

（五）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場的企業(yè)提供融資服務(wù)；

（六）證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第四十條　運營機構(gòu)開展本細(xì)則第三十九條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運營機構(gòu)與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實、誤導(dǎo)性信息；

（三）為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務(wù)對象收取費用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費標(biāo)準(zhǔn)。

第四十一條　全省各級政府和有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)依托我省區(qū)域性股權(quán)市場制定扶持中小微企業(yè)發(fā)展的政策和措施，鼓勵和支持中小微企業(yè)利用我省區(qū)域性股權(quán)市場加快發(fā)展。

第四十二條　我省區(qū)域性股權(quán)市場可在依法合規(guī)、風(fēng)險可控前提下，結(jié)合我省實際和中小微企業(yè)發(fā)展需求，與金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等合作，或自行研究開展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個性化的服務(wù)。創(chuàng)新方案報省金融辦和云南證監(jiān)局備案。

我省區(qū)域性股權(quán)市場可以按照規(guī)定為中小微企業(yè)信息展示提供服務(wù)。

第四十三條　我省區(qū)域性股權(quán)市場不得為注冊地在我省行政區(qū)域外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)。

第四十四條　我省區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務(wù)機構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織，建立合作機制。但是，有違反本細(xì)則第四十三條規(guī)定情形的除外。

支持運營機構(gòu)開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點。

第六章　市場自律

第四十五條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)我省區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)的開發(fā)、運行、維護(hù)，以及信息安全的管理，保證我省區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

我省區(qū)域性股權(quán)市場的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估；未通過評估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。

我省區(qū)域性股權(quán)市場的信息技術(shù)管理規(guī)范，按照證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十六條　運營機構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對接。

運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個月結(jié)束之日起7 個工作日內(nèi)，向省金融辦和云南證監(jiān)局報送我省區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)信息；發(fā)生影響或者可能影響我省區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定運行重大事件的，應(yīng)當(dāng)立即報告。

運營機構(gòu)報送的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)規(guī)范、統(tǒng)一，具體按照證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十七條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和及時修訂發(fā)行和轉(zhuǎn)讓、股權(quán)托管、登記結(jié)算、信息披露、投資者適當(dāng)性管理等業(yè)務(wù)規(guī)則及自律管理規(guī)則、其他與市場活動有關(guān)的管理制度。上述制度規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件等規(guī)定，并報省金融辦和云南證監(jiān)局備案。

省金融辦和云南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)上述制度規(guī)則違反有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其修改。

第四十八條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對我省區(qū)域性股權(quán)市場參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省金融辦和云南證監(jiān)局報告。

運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暢通投訴渠道，妥善處理投資者投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第四十九條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對我省區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測、評估、預(yù)警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場風(fēng)險。

第五十條　運營機構(gòu)可以特別會員方式加入中國證券業(yè)協(xié)會，接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理和服務(wù)。鼓勵證券公司為我省區(qū)域性股權(quán)市場的投融資活動提供優(yōu)質(zhì)高效低廉服務(wù)，鼓勵證券公司為云南省區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)、技術(shù)等支持。

第七章　監(jiān)督管理

第五十一條　運營機構(gòu)在遇有下列重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時向省金融辦報告：

（一）我省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌公司、投資者和運營機構(gòu)工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的行為；

（二）存在可能引致嚴(yán)重違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的潛在風(fēng)險；

（三）雖然國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章未作明確規(guī)定，但會對我省區(qū)域性股權(quán)市場產(chǎn)生重大影響的其他事項。

第五十二條　運營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用尚未披露的信息，不得以任何方式從我省區(qū)域性股權(quán)市場的掛牌公司、會員和投資者處獲取不當(dāng)利益。

第五十三條　運營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時，遇到與本人或者近親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

第五十四條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向省金融辦提交年度財務(wù)預(yù)算和決算報告、經(jīng)審計的年度財務(wù)報告、年度報告及有關(guān)工作報告。

第五十五條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受省金融辦、云南證監(jiān)局對其業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況的監(jiān)督檢查或者其他有關(guān)事項的調(diào)查。

第五十六條　省金融辦實施現(xiàn)場檢查，可采取下列措施：

（一）進(jìn)入運營機構(gòu)或者我省區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；

（二）詢問運營機構(gòu)或者我省區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的負(fù)責(zé)人、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；

（三）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

（四）檢查運營機構(gòu)或者我省區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

（五）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

云南證監(jiān)局可采取前款規(guī)定的措施，對運營機構(gòu)規(guī)范運作情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第五十七條　省金融辦和云南證監(jiān)局依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五十八條　運營機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害我省區(qū)域性股權(quán)市場秩序、損害投資者利益的，由省金融辦責(zé)令停業(yè)整頓，要求運營機構(gòu)追究有關(guān)責(zé)任人員責(zé)任并進(jìn)行更換。

第五十九條　運營機構(gòu)或者我省區(qū)域性股權(quán)市場參與者違反本細(xì)則規(guī)定的，省金融辦可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)督管理措施；根據(jù)證監(jiān)會令第132號第四十三條規(guī)定，依法予以行政處罰的，給予警告，并處以3萬元以下罰款。具體措施由省金融辦另行制定。

對違反證監(jiān)會令第132號和本細(xì)則規(guī)定的行為，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第六十條　運營機構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與我省區(qū)域性股權(quán)市場的人員違反法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會令第132號和本細(xì)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由省金融辦和云南證監(jiān)局報請證監(jiān)會依法采取證券市場禁入的措施。

第六十一條　對運營機構(gòu)或者我省區(qū)域性股權(quán)市場參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴(yán)重擾亂市場秩序行為的，依法從嚴(yán)查處。

第六十二條　省金融辦應(yīng)及時處理云南證監(jiān)局移送的違反證監(jiān)會令第132號和本細(xì)則行為的線索。

第六十三條　省金融辦未按照規(guī)定對違反證監(jiān)會令第132號和本細(xì)則行為進(jìn)行查處的，應(yīng)當(dāng)接受云南證監(jiān)局的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

第六十四條　省金融辦應(yīng)當(dāng)接受云南證監(jiān)局對其監(jiān)管能力及條件進(jìn)行的審慎評估和監(jiān)管培訓(xùn)，采取有效措施，促使地方監(jiān)管能力與市場發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。

第六十五條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受云南證監(jiān)局對其安全規(guī)范運行情況、風(fēng)險管理能力等進(jìn)行監(jiān)測評估。

第六十六條　違反本細(xì)則在我省行政區(qū)域內(nèi)組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動，或者擅自組織開展區(qū)域性股權(quán)市場活動的，按照國務(wù)院清理整頓各類交易場所有關(guān)規(guī)定予以清理，并依法追究法律責(zé)任。

第六十七條　運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立我省區(qū)域性股權(quán)市場誠信檔案，并按照規(guī)定提供誠信信息的查詢和公示。

運營機構(gòu)和我省區(qū)域性股權(quán)市場參與者及其有關(guān)人員的誠信信息，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定記入證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

第八章　附　則

第六十八條　本細(xì)則所稱的股票是指非公開發(fā)行的中小微企業(yè)股票。

本細(xì)則所稱的債券是指可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。

本細(xì)則所稱的其他證券是指國務(wù)院有關(guān)部委認(rèn)可的其他證券。

本細(xì)則所稱的掛牌是指允許股票、債券和其他證券類產(chǎn)品在我省區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓的行為。

本細(xì)則所稱的交易或轉(zhuǎn)讓是指投資者根據(jù)運營機構(gòu)的交易轉(zhuǎn)讓規(guī)則，通過運營機構(gòu)及其會員等渠道，相互之間進(jìn)行股票、債券和其他證券類產(chǎn)品的交易或轉(zhuǎn)讓的行為。

第六十九條　我省區(qū)域性股權(quán)市場為本省行政區(qū)域內(nèi)的有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本辦法。

第七十條　本細(xì)則由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第七十一條　本細(xì)則自2018年8月1日起施行。