國(guó)務(wù)院關(guān)于上海市開展“證照分離”

改革試點(diǎn)總體方案的批復(fù)

國(guó)函〔2015〕222號(hào)

你市關(guān)于報(bào)請(qǐng)審批上海市開展“證照分離”改革試點(diǎn)總體方案的請(qǐng)示收悉?，F(xiàn)批復(fù)如下：

一、同意在上海市浦東新區(qū)開展“證照分離”改革試點(diǎn)，試點(diǎn)期為自批復(fù)之日起3年。原則同意《上海市開展“證照分離”改革試點(diǎn)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《總體方案》），請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。

二、要按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，緊緊圍繞推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，通過(guò)開展“證照分離”改革試點(diǎn)，進(jìn)一步清理和取消一批行政許可事項(xiàng)，推動(dòng)一批行政許可事項(xiàng)由審批改為備案，推動(dòng)一批行政許可事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制，提高辦理行政許可事項(xiàng)的透明度和可預(yù)期性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力，營(yíng)造法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境，為全國(guó)進(jìn)一步推進(jìn)行政管理體制改革積累可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)。

三、上海市人民政府要加強(qiáng)對(duì)《總體方案》實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)。要下決心加快轉(zhuǎn)變政府職能，在浦東新區(qū)選擇一些易操作、可管理的領(lǐng)域開展“證照分離”試點(diǎn)，為企業(yè)提供便捷高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不斷提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，進(jìn)一步探索加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的有效方式和措施，建立綜合監(jiān)管體系，提高監(jiān)管效能，做到放得更活、管得更好、服務(wù)更優(yōu)。

四、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，積極支持上海市開展“證照分離”改革試點(diǎn)，先行試驗(yàn)一些重大的行政審批制度改革措施。國(guó)務(wù)院審改辦、法制辦、工商總局要會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)指導(dǎo)，組織開展評(píng)估工作，協(xié)調(diào)推進(jìn)《總體方案》各項(xiàng)改革措施落實(shí)到位。

五、試點(diǎn)期間，暫時(shí)調(diào)整實(shí)施相關(guān)行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院文件和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章的部分規(guī)定，具體由國(guó)務(wù)院另行印發(fā)；國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要根據(jù)《總體方案》相應(yīng)調(diào)整本部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件；上海市人民政府可根據(jù)試點(diǎn)情況，大膽探索，穩(wěn)步擴(kuò)大試點(diǎn)領(lǐng)域。《總體方案》實(shí)施中的重大問(wèn)題，上海市人民政府要及時(shí)向國(guó)務(wù)院請(qǐng)示報(bào)告。

附件：上海市開展“證照分離”改革試點(diǎn)總體方案

國(guó)　務(wù)　院

2015年12月22日

附件

上海市開展“證照分離”改革試點(diǎn)總體方案

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，在上海浦東新區(qū)率先開展“證照分離”改革試點(diǎn)，制定本方案。

一、改革意義

開展“證照分離”改革試點(diǎn)，對(duì)于厘清政府與市場(chǎng)關(guān)系，簡(jiǎn)政放權(quán)、創(chuàng)新政府管理方式，強(qiáng)化市場(chǎng)主體地位，具有重要意義。一是有利于激發(fā)市場(chǎng)主體活力。通過(guò)開展“證照分離”改革試點(diǎn)，進(jìn)一步清理和取消一批行政許可事項(xiàng)，推動(dòng)一批行政許可事項(xiàng)由審批改為備案，推動(dòng)一批行政許可事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制，提高辦理行政許可事項(xiàng)的透明度和可預(yù)期性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。二是有利于加快政府職能轉(zhuǎn)變。通過(guò)開展“證照分離”改革試點(diǎn)，推進(jìn)轉(zhuǎn)變行政理念，提高監(jiān)管效能，做到放得更活、管得更好、服務(wù)更優(yōu)。三是有利于形成法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境。通過(guò)開展“證照分離”改革試點(diǎn)，為企業(yè)提供便捷高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)，有利于企業(yè)加快適應(yīng)國(guó)際通行的投資貿(mào)易規(guī)則，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

二、總體要求

開展“證照分離”改革試點(diǎn)，是推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措，主要解決“先照后證”后市場(chǎng)主體辦證難的問(wèn)題。通過(guò)采取改革審批方式和加強(qiáng)綜合監(jiān)管，進(jìn)一步完善市場(chǎng)準(zhǔn)入，使企業(yè)辦證更加便捷高效。對(duì)企業(yè)能夠自主決策的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，取消行政審批，或改為備案管理；對(duì)暫時(shí)不能取消審批的行政許可，簡(jiǎn)化審批方式，實(shí)行告知承諾制；對(duì)不適合采取告知承諾制的行政許可事項(xiàng)，簡(jiǎn)化辦事流程，公開辦事程序，提高審批的透明度和可預(yù)期性；對(duì)涉及國(guó)家安全、公共安全等特定領(lǐng)域，繼續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。進(jìn)一步探索加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的有效方式和措施，建立綜合監(jiān)管體系，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

三、改革方式

按照易操作、可管理的要求，從與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的行政許可事項(xiàng)中，選擇審批頻次比較高、改革后效果比較明顯的116項(xiàng)行政許可事項(xiàng)（詳見附表），先行開展改革試驗(yàn)。根據(jù)行政許可事項(xiàng)的不同情況，分類推進(jìn)，深入試點(diǎn)。

（一）取消審批。對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)，行業(yè)組織或中介機(jī)構(gòu)能夠有效實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律管理的事項(xiàng)，取消行政審批，實(shí)行行業(yè)自律管理，允許企業(yè)直接開展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。包括設(shè)立可錄光盤生產(chǎn)企業(yè)審批等10項(xiàng)行政許可事項(xiàng)。

（二）取消審批，改為備案。政府為及時(shí)、準(zhǔn)確地獲得相關(guān)信息，更好地開展行業(yè)引導(dǎo)、制定產(chǎn)業(yè)政策和維護(hù)公共利益，對(duì)行政許可事項(xiàng)實(shí)行備案管理。根據(jù)規(guī)定的備案條件，企業(yè)將相關(guān)材料報(bào)送政府有關(guān)部門后，即可開展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法違規(guī)行為，通過(guò)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，予以糾正或處罰。政府部門不對(duì)備案材料進(jìn)行核準(zhǔn)或許可。包括加工貿(mào)易合同審批等6項(xiàng)行政許可事項(xiàng)。

（三）簡(jiǎn)化審批，實(shí)行告知承諾制。對(duì)暫時(shí)不能取消審批，但通過(guò)事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件的行為且不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果的行政許可事項(xiàng)，實(shí)行告知承諾制。對(duì)實(shí)行告知承諾的行政許可事項(xiàng)，由行政審批機(jī)關(guān)制作告知承諾書，并向申請(qǐng)人提供示范文本，一次性告知企業(yè)審批條件和需要提交的材料，企業(yè)承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料，即可當(dāng)場(chǎng)辦理相關(guān)行政許可事項(xiàng)。申請(qǐng)人達(dá)到法定許可條件后，方可從事被許可行為。包括機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)許可等26項(xiàng)行政許可事項(xiàng)。

（四）提高審批的透明度和可預(yù)期性。對(duì)暫時(shí)不能取消審批，也不適合采取告知承諾制的行政許可事項(xiàng)，簡(jiǎn)化辦事流程，公開辦事程序，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理和網(wǎng)上辦理，明確審批標(biāo)準(zhǔn)和辦理時(shí)限，以最大程度減少審批的自由裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)辦理過(guò)程公開透明、辦理結(jié)果有明確預(yù)期。包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審批等41項(xiàng)行政許可事項(xiàng)。

（五）對(duì)涉及公共安全等特定活動(dòng)，加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。對(duì)直接涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)的行政許可事項(xiàng)，按照國(guó)際通行規(guī)則，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。包括設(shè)立經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)文化單位審批等33項(xiàng)行政許可事項(xiàng)。

四、綜合監(jiān)管措施

（一）以信息互聯(lián)共享為基礎(chǔ)，實(shí)施協(xié)同監(jiān)管。厘清政府有關(guān)部門市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，建立登記注冊(cè)、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，推進(jìn)實(shí)施“雙告知”、“雙隨機(jī)”抽查等制度。建立市場(chǎng)監(jiān)管信息互聯(lián)共享機(jī)制，推進(jìn)信息交流和資源共享，實(shí)現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他部門之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。加強(qiáng)跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)，形成“一處違法、處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。推進(jìn)統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，整合監(jiān)管部門，減少監(jiān)管層級(jí)，提高監(jiān)管效能。

（二）以誠(chéng)信管理為手段，實(shí)施分類監(jiān)管。加快公共信用信息平臺(tái)的建設(shè)和應(yīng)用，建立行政審批誠(chéng)信檔案制度，依據(jù)監(jiān)管對(duì)象的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、信用評(píng)價(jià)信息等誠(chéng)信情況，將監(jiān)管對(duì)象分為不同類別，建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制、預(yù)警機(jī)制和懲戒機(jī)制。健全企業(yè)信息公示制度和公示信息抽查制度，完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄制度和嚴(yán)重違法企業(yè)“黑名單”制度。完善失信信息記錄和披露制度，加強(qiáng)對(duì)失信單位和人員的監(jiān)督，加大違法違規(guī)行為懲戒力度，視情況實(shí)施吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和“黑名單”等懲戒措施。

（三）以行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)為依托，實(shí)施自律監(jiān)管。積極引導(dǎo)市場(chǎng)主體自治自律，推進(jìn)行業(yè)自律，促進(jìn)市場(chǎng)主體自我約束、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，共同維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)作用，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)制訂行規(guī)行約和行業(yè)內(nèi)爭(zhēng)議處理規(guī)則，制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)社會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。支持行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)監(jiān)督會(huì)員遵守行業(yè)自律規(guī)范、公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則。

（四）以社會(huì)力量參與為輔助，實(shí)施社會(huì)監(jiān)督。監(jiān)管部門可依法委托具備法定資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)。積極發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在鑒證市場(chǎng)主體財(cái)務(wù)狀況、維護(hù)投資人權(quán)益等方面的監(jiān)督作用。推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法信息公開，暢通公眾知情和參與渠道，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮新聞媒體作用，強(qiáng)化輿論監(jiān)督。

（五）以風(fēng)險(xiǎn)防范為底線，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。建立風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)制度體系，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等制度，定期開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查、風(fēng)險(xiǎn)巡查。探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，實(shí)時(shí)采集和監(jiān)控監(jiān)管對(duì)象的信息，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警，提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)告知提示方法，通過(guò)信息公示、抽查、抽檢等方式，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體的全過(guò)程監(jiān)管。

上海市開展“證照分離”改革試點(diǎn)的具體事項(xiàng)表