中華人民共和國交通運(yùn)輸部令

2016 年 第 17 號

《民用航空空中交通管理運(yùn)行單位安全管理規(guī)則》已于2016年3月11日經(jīng)第5次部務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2016年4月17日起施行。

部　長　 楊傳堂

2016年3月17日

民用航空空中交通管理運(yùn)行單位安全管理規(guī)則

第一章　總　　則

第一條　為了規(guī)范對民用航空空中交通管理（以下簡稱民航空管）運(yùn)行單位的安全監(jiān)督和管理，降低空中交通安全風(fēng)險(xiǎn)，提高空中交通運(yùn)行安全水平，保障飛行安全，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國民用航空法》和《中華人民共和國飛行基本規(guī)則》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

第二條　在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)從事民用航空空中交通服務(wù)、航空情報(bào)服務(wù)、通信導(dǎo)航監(jiān)視服務(wù)、航空氣象服務(wù)的單位（以下簡稱民航空管運(yùn)行單位）和個人，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

本規(guī)則所指的民航空管運(yùn)行單位包括中國民用航空局空中交通管理局及其所屬的地區(qū)空中交通管理局、空中交通管理分局、空中交通管理站和機(jī)場管理機(jī)構(gòu)及其下屬的民航空管運(yùn)行部門。

第三條　民航空管運(yùn)行單位安全管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的工作方針。

第四條　中國民用航空局（以下簡稱民航局）負(fù)責(zé)監(jiān)督管理全國民航空管安全管理工作，民航地區(qū)管理局（以下簡稱地區(qū)管理局）負(fù)責(zé)監(jiān)督管理本地區(qū)民航空管安全管理工作。

第五條　民航空管運(yùn)行單位負(fù)責(zé)組織與實(shí)施本單位民航空管運(yùn)行安全管理工作。

第六條　民航空管安全管理工作實(shí)行安全事故責(zé)任追究制度，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定，追究安全生產(chǎn)事故責(zé)任人的責(zé)任。

第七條　民航局鼓勵和支持民航空管安全管理的科學(xué)技術(shù)研究、先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)管理方式的推廣應(yīng)用，提高民航空管安全管理水平。

第二章　機(jī)構(gòu)和人員

第八條　民航局負(fù)責(zé)統(tǒng)一制定民航空管安全管理的政策、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，制定安全工作規(guī)劃，確定安全管理目標(biāo)，組織實(shí)施民航空管安全審計(jì)，指導(dǎo)監(jiān)督民航空管安全管理體系建設(shè)，監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)民航空管安全工作及安全管理措施的落實(shí)情況。

第九條　地區(qū)管理局負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本地區(qū)民航空管運(yùn)行單位貫徹落實(shí)民航空管安全管理的政策、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)；監(jiān)督檢查安全工作規(guī)劃和安全管理措施落實(shí)、安全管理目標(biāo)執(zhí)行和安全管理體系建設(shè)的情況，監(jiān)督檢查民航空管運(yùn)行單位的安全評估工作，承辦民航空管安全審計(jì)工作。

第十條　民航空管運(yùn)行單位貫徹落實(shí)民航空管安全管理的政策、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)安全工作規(guī)劃、安全管理目標(biāo)，建立健全安全管理體系，實(shí)施對本單位運(yùn)行狀況的經(jīng)常性檢查，定期評價(jià)安全狀況，組織落實(shí)安全管理措施，收集、統(tǒng)計(jì)、分析本單位的安全信息，對民航空管不安全事件制定并落實(shí)整改措施，制定本單位安全培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)工作，記錄培訓(xùn)考核情況；組織實(shí)施民航空管安全評估；按規(guī)定上報(bào)本單位的安全狀況和信息。

第十一條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列要求設(shè)置運(yùn)行安全管理部門或者配備安全管理人員：

（一）從業(yè)人員超過150人（含）的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的安全管理部門；

（二）從業(yè)人員少于150人的，應(yīng)當(dāng)按照不小于50比1的比例設(shè)置專職安全管理人員；

（三）從業(yè)人員少于50人的，應(yīng)當(dāng)至少有一名專職或兼職的安全管理人員。

民航空管運(yùn)行單位安全管理部門或安全管理人員負(fù)責(zé)本單位的安全管理體系的組織與實(shí)施工作。

第十二條　民航空管運(yùn)行單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位運(yùn)行安全管理全面負(fù)責(zé)，組織實(shí)施下列安全管理工作：

（一）建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（二）組織制定本單位安全管理的規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（三）保證本單位的安全管理投入；

（四）督促、檢查本單位的安全管理工作，及時消除民航空管運(yùn)行安全隱患；

（五）組織制定并實(shí)施本單位的應(yīng)急預(yù)案；

（六）及時、如實(shí)地報(bào)告民航空管不安全事件。

第十三條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)積極的安全文化，采取多種形式加強(qiáng)對民航空管安全的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和民航空管安全知識的宣傳，向從業(yè)人員充分告知安全風(fēng)險(xiǎn)，教育和督促從業(yè)人員嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度，執(zhí)行操作規(guī)程，提高職工的安全意識。

第十四條　民用航空空中交通管制員、航空情報(bào)員、航空電信人員、航空氣象人員等專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定取得相應(yīng)的專業(yè)人員執(zhí)照，并保持有效。

前款所述從業(yè)人員在身體不適合履行崗位職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)主動向本單位報(bào)告，民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)及時予以調(diào)整工作崗位。

第十五條　民航空管運(yùn)行單位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從安全管理，嚴(yán)格遵守本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，有權(quán)拒絕違章操作。

從業(yè)人員有義務(wù)對民航空管安全管理工作提出建議，發(fā)現(xiàn)安全隱患或者其他不安全因素，應(yīng)當(dāng)立即向安全管理部門或者安全管理人員報(bào)告。

第十六條　民航空管運(yùn)行中凡涉及人員派遣、工作代理、設(shè)備租賃和信息服務(wù)的，相關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)以協(xié)議的形式明確安全責(zé)任。

第十七條　在同一運(yùn)行區(qū)域內(nèi)或在相鄰運(yùn)行區(qū)域運(yùn)行時，各民航空管運(yùn)行單位之間，民航空管運(yùn)行單位與航空營運(yùn)人、機(jī)場管理機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位之間，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議明確各自的安全職責(zé)和措施。

第三章　民航空管安全管理

第十八條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)建立和健全民航空管安全管理體系。民航空管安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括安全管理的組織機(jī)構(gòu)、人員及其職責(zé)，安全管理的方針、政策和目標(biāo)，安全管理的標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)章制度，安全績效考核制度，安全監(jiān)督和檢查機(jī)制，安全評估制度，應(yīng)急管理制度，安全教育和培訓(xùn)制度，安全信息報(bào)告制度，安全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，安全獎懲機(jī)制，安全問責(zé)制度，文檔管理要求等。民航空管安全管理體系應(yīng)當(dāng)做到有計(jì)劃、有落實(shí)、有檢查、有跟蹤的閉環(huán)管理。

第十九條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)定期召開安全形勢分析會，分析和判斷安全生產(chǎn)形勢，對前一階段的工作進(jìn)行總結(jié)，并對以后的工作進(jìn)行部署。

當(dāng)出現(xiàn)不利于民航空管安全運(yùn)行的因素或者已經(jīng)發(fā)生影響民航空管運(yùn)行的嚴(yán)重事件時，民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)及時召開會議，研究制定針對性措施。

第二十條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)建立安全評估機(jī)制。安全評估分為事前評估和跟蹤評估。事前評估是對預(yù)計(jì)實(shí)施事項(xiàng)的可行性、安全性和可靠性以及安全應(yīng)對措施是否滿足可接受的安全風(fēng)險(xiǎn)水平的評估；跟蹤評估是對評估事項(xiàng)實(shí)施后是否滿足預(yù)定的安全指標(biāo)水平以及未來的安全發(fā)展態(tài)勢所進(jìn)行的評估。

民航空管運(yùn)行單位在遇有下列情況之一，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行安全評估：

（一）降低最低飛行間隔；

（二）變更管制方式；

（三）新技術(shù)首次應(yīng)用；

（四）實(shí)施新的飛行程序或管制程序；

（五）調(diào)整空域范圍或空域結(jié)構(gòu)；

（六）新建、改建、擴(kuò)建民航空管運(yùn)行設(shè)施設(shè)備等建設(shè)項(xiàng)目；

（七）其他可能影響安全風(fēng)險(xiǎn)水平的情況。

民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)對運(yùn)行環(huán)境或方式改變后的運(yùn)行安全情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。

第二十一條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)將評估情況報(bào)所在地的地區(qū)管理局備案。

第二十二條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)建立定期和不定期的內(nèi)部安全檢查制度，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，制定切實(shí)可行的安全措施。

第二十三條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，將影響民航空管運(yùn)行安全的風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的程度。民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)對在運(yùn)行中可能發(fā)生或者出現(xiàn)的下列情況進(jìn)行分析和控制：

（一）小于最小飛行間隔；

（二）低于最低安全高度；

（三）民航空管雷達(dá)自動化系統(tǒng)出現(xiàn)低高度告警或短時飛行沖突告警；

（四）非法侵入跑道；

（五）地空通信失效；

（六）無線電干擾；

（七）影響民航空管運(yùn)行安全的設(shè)備故障；

（八）其他可能危及民航空管運(yùn)行安全的情況。

第二十四條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)按照民航安全目標(biāo)，確立民航空管運(yùn)行安全指標(biāo)。民航空管運(yùn)行安全指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：

（一）民航空管原因航空器事故征候和嚴(yán)重事故征候的事件數(shù)量和萬架次率；

（二）民航空管通信、導(dǎo)航、監(jiān)視、航空氣象和航空情報(bào)等設(shè)備的運(yùn)行正常率和完好率；

（三）民航空管設(shè)施設(shè)備故障等原因影響民航空管運(yùn)行的不正常事件以及其持續(xù)時間、影響范圍和程度；

（四）重要天氣預(yù)報(bào)準(zhǔn)確率和氣象地面觀測錯情率；

（五）航空情報(bào)資料發(fā)布以及更新的準(zhǔn)確率；

（六）其他可能影響實(shí)現(xiàn)民航安全目標(biāo)的工作指標(biāo)。

第二十五條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制定應(yīng)急處置預(yù)案，并定期組織演練。

第二十六條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)建立安全建議和意見的收集、分析及反饋制度，鼓勵民航空管從業(yè)人員主動提出安全建議和意見。

第四章　民航空管不安全事件的報(bào)告、調(diào)查和處理

第二十七條　發(fā)生或者發(fā)現(xiàn)民航空管不安全事件，事件發(fā)生地的民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時報(bào)告。

第二十八條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制定民航空管不安全事件的報(bào)告程序。

第二十九條　民航空管不安全事件調(diào)查應(yīng)當(dāng)客觀公正，全面深入地查找、分析事件發(fā)生的原因，明確責(zé)任，提出并落實(shí)改進(jìn)建議和措施，防止類似事件再次發(fā)生。

第三十條　對民航局或者地區(qū)管理局組織的民航空管不安全事件調(diào)查，民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)積極配合。民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)將本單位組織的民航空管不安全事件的調(diào)查情況，按規(guī)定及時報(bào)告所在地的地區(qū)管理局。

第三十一條　未經(jīng)民航局許可，民航空管運(yùn)行單位及其從業(yè)人員不得對外發(fā)布民航空管不安全事件信息。

第五章　安全教育和培訓(xùn)

第三十二條　民航空管運(yùn)行單位的主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相應(yīng)的民航局安全管理培訓(xùn)，取得相應(yīng)培訓(xùn)證書，具備相應(yīng)的安全知識和安全管理能力。

第三十三條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對從業(yè)人員進(jìn)行安全教育、培訓(xùn)和考核。

安全教育和培訓(xùn)可以單獨(dú)或者與相關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行。

第三十四條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)將安全教育和培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)納入本單位年度計(jì)劃，為安全教育和培訓(xùn)提供所需條件。

第三十五條　民航空管從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受安全教育和培訓(xùn)，未經(jīng)安全教育和培訓(xùn)，或者經(jīng)教育和培訓(xùn)后考核不合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

第三十六條　民航空管安全培訓(xùn)分為崗前、年度、專項(xiàng)培訓(xùn)。

崗前培訓(xùn)是對民航空管新從業(yè)人員和轉(zhuǎn)崗人員的安全培訓(xùn)；年度培訓(xùn)是每年對民航空管從業(yè)人員的安全培訓(xùn)；專項(xiàng)培訓(xùn)是針對采用新技術(shù)或使用新設(shè)備等特定目的所進(jìn)行的安全培訓(xùn)。

上述培訓(xùn)可以單獨(dú)或者結(jié)合相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)一并進(jìn)行。

第三十七條　對民航空管新從業(yè)人員和轉(zhuǎn)崗人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行崗前培訓(xùn)。崗前安全培訓(xùn)主要內(nèi)容：

（一）國家、民航的安全生產(chǎn)方針、政策；

（二）有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)；

（三）安全管理概念和安全管理體系知識；

（四）專業(yè)安全生產(chǎn)管理和安全生產(chǎn)技術(shù)；

（五）民用航空器事故、事故征候、民航空管不安全事件的報(bào)告以及處理；

（六）典型航空不安全事件的案例分析；

（七）崗位安全職責(zé)和操作規(guī)程；

（八）其他履行崗位安全職責(zé)所需的內(nèi)容。

第三十八條　民航空管從業(yè)人員年度培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)在崗前培訓(xùn)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)年度安全管理工作特點(diǎn)和要求，結(jié)合本單位實(shí)際，增加有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急處置、案例分析、安全形勢等培訓(xùn)事項(xiàng)。

第三十九條　當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)安全培訓(xùn)：

（一）管理體制和生產(chǎn)任務(wù)發(fā)生重大變化；

（二）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、程序發(fā)生重大變化；

（三）采用新技術(shù)、使用新設(shè)備；

（四）運(yùn)行環(huán)境變化且存在安全風(fēng)險(xiǎn)。

第四十條　民航空管從業(yè)人員崗前安全培訓(xùn)的時間不得少于24小時，年度培訓(xùn)的時間不得少于12小時，專項(xiàng)培訓(xùn)時間根據(jù)實(shí)際情況確定。

第六章　安全信息和文檔的管理

第四十一條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)建立安全信息和文檔管理制度，對涉及安全管理工作的情況、運(yùn)行狀況和相關(guān)數(shù)據(jù)、民航空管不安全事件以及資料等應(yīng)當(dāng)分類歸檔，妥善保存。

民航空管運(yùn)行單位不得擅自修改相關(guān)數(shù)據(jù)和文檔記錄。

第四十二條　民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)對下列涉及民航空管安全管理工作的數(shù)據(jù)和文檔保存不得少于6年：

（一）年度安全工作管理目標(biāo)、指標(biāo)、計(jì)劃及完成情況；

（二）安全教育和培訓(xùn)及其考核檔案；

（三）安全管理會議的有關(guān)記錄；

（四）安全審計(jì)、安全評估、安全檢查及整改情況；

（五）本單位發(fā)生的民航空管不安全事件；

（六）安全獎勵和處罰。

第四十三條　民航空管運(yùn)行單位對超過保存期限的安全信息和文檔，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定處理。

第七章　監(jiān)督檢查

第四十四條　地區(qū)管理局對民航空管運(yùn)行單位遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)等情況進(jìn)行定期和不定期監(jiān)督檢查。

民航空管運(yùn)行單位以及個人對監(jiān)督檢查活動應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。

監(jiān)督檢查不得妨礙被監(jiān)督檢查單位的正常工作。

第四十五條　地區(qū)管理局履行監(jiān)督檢查職責(zé)時可以依法采取下列措施：

（一）制止違法行為；

（二）巡視、檢查民航空管運(yùn)行現(xiàn)場（包括證件、資料、設(shè)施、設(shè)備等）和民航空管從業(yè)人員的工作過程；

（三）約見或者詢問民航空管運(yùn)行單位主要負(fù)責(zé)人和其他有關(guān)人員；

（四）調(diào)閱、摘抄、復(fù)制、封存、扣押有關(guān)資料、物品；

（五）抽樣取證。

第四十六條　地區(qū)管理局對民航空管運(yùn)行單位進(jìn)行監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)單位立即排除；對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的安全管理缺陷或安全隱患，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)單位提出限期整改建議；對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，應(yīng)當(dāng)立即制止，依法進(jìn)行處罰。

第八章　法律責(zé)任

第四十七條　民航空管運(yùn)行單位違反本規(guī)則第十條規(guī)定的，由地區(qū)管理局責(zé)令限期改正；逾期未改正的，對其主要負(fù)責(zé)人處以警告或者人民幣200元以上1000元以下罰款，并對單位處以警告或者1萬元以上3萬元以下罰款。

第四十八條　相關(guān)單位違反本規(guī)則第十六條、第十七條規(guī)定的，由地區(qū)管理局責(zé)令限期改正；逾期未改正的，對其主要負(fù)責(zé)人處以警告或者人民幣200元以上1000元以下罰款，并對單位處以警告或者1萬元以上3萬元以下罰款。

第四十九條　民航空管運(yùn)行單位違反本規(guī)則第四十一條規(guī)定的，由地區(qū)管理局責(zé)令限期改正；逾期未改正的，對單位處以警告或者5000元以上1萬元以下罰款。

第九章　附　　則

第五十條　本規(guī)則自2016年4月17日起施行。