中國證券監(jiān)督管理委員會令

第　119　號

《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》已經(jīng)2015年3月11日中國證券監(jiān)督管理委員會第81次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年12月4日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主　席　肖　鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年11月2日

中國證券監(jiān)督管理委員會

行政處罰聽證規(guī)則

第一條　為了規(guī)范證券期貨違法案件的行政處罰聽證程序，保障和監(jiān)督中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法實施行政處罰，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出行政處罰決定前組織的聽證，適用本規(guī)則。

第三條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織聽證，應當遵循公正、公開的原則，保障當事人的各項權(quán)利。

第四條　聽證依法實行回避制度。

聽證主持人、聽證員認為自己與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響案件公正處理的，應當自行回避。當事人認為聽證主持人、聽證員與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響案件公正處理的，有權(quán)以口頭或者書面形式申請聽證主持人、聽證員回避。

當事人提出回避申請，應當說明理由，在聽證開始前提出；回避事由在聽證開始后知道的，也可以在聽證辯論終結(jié)前提出。被申請回避的人員在決定作出前，應當暫停參與案件聽證工作，但案件需要采取緊急措施的除外。

聽證主持人、聽證員的回避，由中國證監(jiān)會負責組織聽證部門的負責人或者派出機構(gòu)的負責人決定；其他人員的回避，由聽證主持人決定。

本條規(guī)定適用于書記員、翻譯人員、鑒定人。

第五條　中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)擬對當事人作出以下一項或者一項以上行政處罰的，應當在向當事人送達的《行政處罰事先告知書》中載明當事人享有要求聽證的權(quán)利：

（一）責令停止發(fā)行證券；

（二）責令停業(yè)整頓；

（三）暫停、撤銷或者吊銷證券、期貨、基金相關(guān)業(yè)務許可；

（四）暫?；蛘叱蜂N任職資格、從業(yè)資格；

（五）對個人沒收業(yè)務收入、沒收違法所得、罰款，單獨或者合計5萬元以上；

（六）對單位沒收業(yè)務收入、沒收違法所得、罰款，單獨或者合計30萬元以上；

（七）法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定或者中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為可以聽證的其他情形。

第六條　除下列情況外，聽證公開舉行：

（一）案件涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私；

（二）案件涉及可能對證券、期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息；

（三）法律規(guī)定的其他情況。

第七條　當事人要求聽證的，應當在《行政處罰事先告知書》送達后3日內(nèi)提出聽證要求。當事人逾期未提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。

行政處罰涉及多個當事人，部分當事人放棄聽證權(quán)利的，不影響其他當事人要求聽證。

第八條　同一案件中，符合本規(guī)則第五條規(guī)定情形的當事人要求聽證的，其他當事人可以在《行政處罰事先告知書》送達后3日內(nèi)提出一并參加聽證的申請，是否準許，由中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)決定。

第九條　中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當及時組織聽證，并在舉行聽證7日前向當事人送達《聽證通知書》。

《聽證通知書》應當載明以下事項：

（一）舉行聽證的時間、地點；

（二）聽證主持人、聽證員和書記員名單；

（三）當事人在聽證中的權(quán)利和義務；

（四）舉行聽證的程序；

（五）中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)指定的聽證聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

（六）其他應當載明的事項。

第十條　當事人具有正當理由的，應當在收到《聽證通知書》后3日內(nèi)以書面形式提出延期舉行聽證的申請，是否準許，由中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)決定。

第十一條　當事人在聽證程序中享有以下權(quán)利：

（一）親自參加聽證，或者委托1至2名代理人參加聽證；

（二）在聽證召開前書面撤回聽證申請；

（三）在聽證召開前向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)申請查閱擬對其作出行政處罰決定所依據(jù)的證據(jù)；

（四）根據(jù)本規(guī)則第四條的規(guī)定申請相關(guān)人員回避；

（五）根據(jù)本規(guī)則第十條的規(guī)定申請延期舉行聽證；

（六）帶相關(guān)人員作為證人到聽證現(xiàn)場為其作證；

（七）對案件事實認定、法律適用、處罰幅度等進行陳述和申辯；

（八）對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證，并提出新的證據(jù)；

（九）與案件調(diào)查人員進行辯論和作最后陳述；

（十）法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條　中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)同意當事人查閱證據(jù)申請的，當事人及其代理人可以按照規(guī)定查閱涉及本人行政處罰事項的證據(jù)，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外。

第十三條　當事人在聽證程序中應當履行以下義務：

（一）按時出席或者委托代理人出席聽證；

（二）如實陳述案件事實和回答提問，舉證客觀、真實；

（三）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求；

（四）聽證結(jié)束后，在確認無誤的聽證筆錄上簽名或者蓋章；

（五）對獲知的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私應予保密；

（六）法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他義務。

第十四條　聽證前，當事人及其代理人可以向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)提交陳述申辯意見和證據(jù)。

第十五條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當保障當事人充分行使在聽證中的各項權(quán)利，履行下列職責：

（一）組織召開聽證；

（二）向當事人送達《聽證通知書》；

（三）對當事人查閱證據(jù)申請作出決定；

（四）決定回避、延期舉行聽證、中止聽證、終止聽證等程序事項；

（五）接收并復核當事人及其代理人提交的陳述申辯意見和證據(jù)；

（六）法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當履行的其他職責。

第十六條　聽證按照以下程序進行：

（一）聽證開始前，由書記員查明當事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務，詢問當事人及其代理人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調(diào)查人員提出當事人違法的具體事實、證據(jù)和行政處罰建議；

（五）當事人及其代理人進行陳述和申辯，并可以提出相關(guān)事實、理由和證據(jù)；

（六）當事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方對有關(guān)證據(jù)進行質(zhì)證。經(jīng)聽證主持人允許，雙方可以向證人、鑒定人發(fā)問；

（七）當事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方進行辯論，經(jīng)聽證主持人允許，雙方可以相互發(fā)問；

（八）當事人及其代理人作最后陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證過程中，聽證主持人、聽證員可以向案件調(diào)查人員、當事人及其代理人、證人、鑒定人等提問，有關(guān)人員應當如實回答。

第十七條　有下列情形之一的，延期舉行聽證：

（一）因不可抗力致使聽證無法按期舉行的；

（二）當事人及其代理人聽證開始時申請回避理由成立，且因無法即時更換被申請回避人員致使聽證無法按期舉行的；

（三）當事人及其代理人申請延期舉行聽證，并有正當理由的；

（四）中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)認為需要延期舉行聽證的其他情形。

除當事人及其代理人申請延期舉行聽證并經(jīng)同意的以外，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當將延期舉行聽證的理由及時告知當事人。

延期舉行聽證的情形消除后，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當及時組織聽證。

第十八條　有下列情形之一的，中止聽證：

（一）當事人及其代理人在聽證過程中提出的回避申請理由成立，且因無法即時更換被申請回避人員致使聽證無法繼續(xù)舉行的；

（二）當事人及其代理人因不可抗拒的事由，無法繼續(xù)參加聽證的；

（三）因不可抗拒的事由，致使聽證無法繼續(xù)舉行的；

（四）其他應當中止聽證的情形。

中止聽證的情形消除后，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當及時組織聽證。

第十九條　當事人及其代理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以終止聽證，并將相關(guān)情形記錄在案：

（一）書面撤回聽證申請的；

（二）無正當理由不出席聽證的；

（三）未經(jīng)聽證主持人允許中途退場的；

（四）嚴重違反聽證紀律，被聽證主持人責令退場的；

（五）其他符合終止聽證的情形。

部分當事人及其代理人因上述情形被終止聽證的，不影響其他當事人及其代理人繼續(xù)行使聽證權(quán)利。

第二十條　在聽證過程中，聽證參加人、旁聽人員等應當遵守聽證紀律，保證聽證有序舉行。

聽證主持人對違反聽證紀律、妨礙聽證秩序的人員，有權(quán)予以制止、口頭警告，情節(jié)嚴重的，可以責令其退場。

第二十一條　聽證應當制作筆錄。聽證筆錄應當當場交由當事人及其代理人、證人及其他有關(guān)人員確認無誤后簽名或者蓋章。相關(guān)人員認為對自己陳述的記錄有遺漏或者差錯的，有權(quán)要求補正。相關(guān)人員拒絕簽名或者蓋章的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當在聽證筆錄中予以注明。

第二十二條　聽證結(jié)束，當事人及其代理人應當將陳述申辯意見和有關(guān)證據(jù)提交中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)。

第二十三條　聽證結(jié)束后，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核，當事人提出的事實和理由成立的，應當采納。

中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當根據(jù)聽證復核情況，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十八條的規(guī)定，對當事人作出相應的處理決定。

中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)不得因當事人申辯和聽證而加重處罰。

第二十四條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)舉行聽證，不向當事人收取費用。

當事人委托代理人、證人出席聽證等所產(chǎn)生的費用以及其他己方支出，由當事人自行承擔。

第二十五條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擬對當事人采取市場禁入措施的，當事人可以要求舉行聽證，聽證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對當事人采取注銷業(yè)務許可、關(guān)閉分支機構(gòu)等重大監(jiān)管措施之前，認為需要組織聽證或者根據(jù)當事人申請決定聽證的，聽證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條　本規(guī)則規(guī)定的期間以日計算。期間開始當日，不計算在期間內(nèi)。

期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。

第二十七條　本規(guī)則自2015年12月4日起施行?！吨袊C券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》（證監(jiān)法律字〔2007〕8號）同時廢止。